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　　来源：券业行家

　　继深交所自律处分之后，华安证券在开年首个工作日，收到了来自安徽证监局的“龙年首罚”。

　　开盘前夕火线点名

　　2月18日，也就是开盘前夕。整装待发的安徽证监局，对本土券商华安证券，开出了甲辰龙年首份券商罚单。

　　安徽证监局查明，华安证券存在三项违规。

　　第一项是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条规定。这一一规定要求券商机构发布研报，“应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动”。

　　说来，行家也是一语成谶。在《重大造假的*ST左江（维权），闭眼保荐与踊跃推票》一文中曾提及：曾有最贵ST股的“左江科技”，在业绩为负，并且多次发布退市风险警示之际，华安证券公开发布题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告，“推荐买入”，开创券业先河。

　　话音刚落，随着这家“妖股”因业绩造假被查，重拳出击的监管，盯上了公开“吹票”的券商。

　　在此之前，深交所在今年2月5日点名华安证券研报分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研报质量审核把关不严。依据深交所《会员管理规则》，对其采取书面警示的自律监管措施。

　　内控管理存在缺陷

　　安徽证监局同时指出，华安证券在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）、（八）项、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十五条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第三十七条第一款等规定。

　　在开展投资银行业务过程中，华安证券个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位，违反《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第七条等规定。

　　以上情形，反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款规定——“证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。”

　　为此，安徽证监局对华安证券采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　果断认错拉满好感

　　当晚，华安证券发布临时公告称，已收到监管处罚函。

　　作为上市券商，华安证券态度颇为端正，承诺“将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展”。

　　而对12.8万名股东，华安证券表示，“目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资风险”。

　　多则从业人员罚单

　　听其言，观其行。行家还是发现2023年以来至少有三份针对券商从业人员的罚单，明确涉及华安证券。

　　2023年5月，安徽证监局点名分析师陈晓署名的研报《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》，存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。据中证协从业人员信息，这位被警示记档的分析师，任职机构为华安证券。

　　2023年6月，安徽证监局点名杨爱民在华安证券任职期间，从2000年6月2日到2021年11月19日控制并使用“赵某文”证券账户炒股，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元。伟海精英显示，这一历时21年零五个月的从业人员违规炒股案，当事人指向在2022年3月卸任的华安证券原总裁。

　　2023年9月，因替客户办理证券交易，安徽证监局对从业人员谢飞予以监管警示，并记入证券期货市场诚信档案。据伟海精英数据，谢飞当时任职于华安证券宿州淮海路营业部，在监管函下发之际已经离职注销。

　　新老交替高管换届

　　行家了解到，2023年中，华安证券完成换届，主要高管批量变动。

　　2023年5月4日，副总经理赵万利转正，担任华安证券总裁。从“安徽证券”算起，他在华安证券的从业履历超过20年，有着经纪业务管理背景。2015年12月，他加入高管序列，担任董事会秘书；2018年8月担任副总经理。

　　同一天，原总裁助理唐泳、王孝佳升任副总裁，原中天国富副总经理周庆华担任副总裁，一个月之后，原德邦证券副总裁顾勇履新华安证券，分管财富管理业务。

　　而分管合规管理的高管，由具有监管背景的刘晓东担任，已有五年之久。公开信息显示，2019年2月，刘晓东出任合规总监至今，此前他曾在安徽证监局任职。

　　业绩数据小幅反弹

　　不久前，华安证券发布了2023年度业绩快报公告。经初步核算，2023年营业收入36.54亿元，同比上涨15.66%；实现归属于上市公司股东的净利润12.81亿元，同比上涨8.40%。

　　华安证券表示，业绩增长主要来自权益性证券投资收益的增幅。这一业务的表现，在三季报中可见一斑。

　　2023年前三季度，自营业务是唯一增长的业务，揽收9.59亿元，同比涨幅为39.34%。经纪业务净收入7.33亿元，同比下降5.93%；信用业务收入3.25亿元，同比下降1.75%。资管业务收入3.32亿元，同比下降4.11%；投行业务揽收0.56亿元，同比降幅达53.05%。

　　纵向来看，华安证券在2022年业绩出现了大幅下降；2023年虽有小幅反弹，整体水平未超过2021年。或许，这与包括财富管理、投资银行等重头业务的“歇火”有关。

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责任编辑：杨红卜